Какие финансовые операции будут считаться подозрительными - Деловая Жизнь Казахстана
izobrazhenie 2022 03 03 102201 Какие финансовые операции будут считаться подозрительными
Фото с открытых источников
Редактор 02 марта, 2022 80 Новости На прочтение: 17 минут

Какие финансовые операции будут считаться подозрительными

Приказ министерства финансов вводится в действие с 11 марта 2022 года.

Министерством финансов опубликован приказ председателя Агентства по финансовому мониторингу правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях и признаков определения подозрительной операции.
Так, согласно документу, подозрительными операциями будут считаться:

№ ко­да

При­зна­ки опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции

1

2

1. Об­щие при­зна­ки

1 1035 Кли­ент за­ре­ги­стри­ро­ван (про­жи­ва­ет) ли­бо си­сте­ма­ти­че­ски со­вер­ша­ет опе­ра­ции с уча­сти­ем лиц, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных (про­жи­ва­ю­щих) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ)
2 1040 Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и/или иным иму­ще­ством с уча­сти­ем бла­го­тво­ри­тель­ных ор­га­ни­за­ций (фон­дов), (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, свя­зан­ных с упла­той на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ни и штра­фов, пен­си­он­ных и со­ци­аль­ных от­чис­ле­ний, член­ских взно­сов, ком­му­наль­ных пла­те­жей, стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­рам обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния)
3 1041 Опе­ра­ция по по­лу­че­нию ре­ли­ги­оз­ны­ми объ­еди­не­ни­я­ми и бла­го­тво­ри­тель­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми (фон­да­ми) де­неж­ных средств и (или) ино­го иму­ще­ства от ино­стран­ных го­су­дарств, ор­га­ни­за­ций и граж­дан
4 1048 Си­сте­ма­ти­че­ские пе­ре­во­ды кли­ен­том соб­ствен­ных средств в круп­ных раз­ме­рах на бан­ков­ский счет, от­кры­тый в офф­шор­ной зоне
5 1049 В ва­лют­ном до­го­во­ре преду­смот­ре­ны экс­порт ре­зи­ден­том то­ва­ров (ра­бот, услуг), ли­бо пла­те­жи по им­пор­ту то­ва­ров (ра­бот, услуг) в поль­зу нере­зи­ден­та, за­ре­ги­стри­ро­ван­но­го в го­су­дар­стве или на тер­ри­то­рии, предо­став­ля­ю­щем (-щей) льгот­ный ре­жим на­ло­го­об­ло­же­ния и (или) не преду­смат­ри­ва­ю­щем (-щей) рас­кры­тия и предо­став­ле­ния ин­фор­ма­ции при про­ве­де­нии фи­нан­со­вых опе­ра­ций (офф­шор­ной зоне)
6 1050 Про­ве­де­ние опе­ра­ции (сдел­ки) кли­ен­том под ру­ко­вод­ством тре­тье­го ли­ца и/или лиц, при­сут­ству­ю­щих при опе­ра­ции (сдел­ки)
7 1051 Со­вер­ше­ние опе­ра­ций (сдел­ки) ли­цом, вклю­чен­ным в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма по ре­ше­нию су­да (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций на ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тах по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов и обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов)
8 1052 Со­вер­ше­ние кли­ен­том опе­ра­ции (опе­ра­ций), по ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция (опе­ра­ции) на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
9 1053 Пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с опла­той ре­зи­ден­том нере­зи­ден­ту неустой­ки (пе­ни, штра­фа) за неис­пол­не­ние до­го­во­ра по­став­ки то­ва­ров (вы­пол­не­ния ра­бот, ока­за­ния услуг) или за на­ру­ше­ние усло­вий до­го­во­ра, ес­ли раз­мер неустой­ки пре­вы­ша­ет де­сять про­цен­тов от сум­мы непо­став­лен­ных то­ва­ров (невы­пол­нен­ных ра­бот, не ока­зан­ных услуг)
10 1054 По­ступ­ле­ние на счет кли­ен­та круп­ной сум­мы де­нег и по­сле­ду­ю­щее об­на­ли­чи­ва­ние по­лу­чен­ных средств, при этом по­лу­ча­тель имел незна­чи­тель­ные обо­ро­ты по опе­ра­ци­ям, и с да­ты его го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции про­шло ме­нее го­да
11 1055 По­ступ­ле­ние на счет кли­ен­та круп­ных сумм де­нег, при этом по­лу­ча­те­лем не осу­ществ­ля­ет­ся или осу­ществ­ля­ет­ся в незна­чи­тель­ных раз­ме­рах упла­та на­ло­гов или дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет ли­бо име­ют­ся за­дол­жен­но­сти по кре­ди­там бан­ков вто­ро­го уров­ня
12 1056 Си­сте­ма­ти­че­ское за­чис­ле­ние на счет кли­ен­та и спи­са­ние со сче­та при­мер­но в од­ном и том же объ­е­ме де­нег, при этом у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция и/или опе­ра­ции свя­за­ны с де­я­тель­но­стью фи­нан­со­вой пи­ра­ми­ды
13 1057 Си­сте­ма­ти­че­ское пе­ре­чис­ле­ние со сче­тов юри­ди­че­ских лиц и/или ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей в поль­зу фи­зи­че­ских лиц де­нег в круп­ном раз­ме­ре в ка­че­стве ди­ви­ден­дов или при­бы­ли
14 1058 Пе­ре­чис­ле­ние де­нег в круп­ном раз­ме­ре в ка­че­стве гран­тов, фи­нан­со­вой по­мо­щи, зай­мов или без­воз­мезд­ной по­мо­щи, в том чис­ле с уча­сти­ем нере­зи­ден­тов, меж­ду ко­то­ры­ми от­сут­ству­ют де­ло­вое со­труд­ни­че­ство, за ис­клю­че­ни­ем пе­ре­чис­ле­ний неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям
15 1067 Неод­но­крат­ное (два и бо­лее ра­за) про­ве­де­ние кли­ен­том ана­ло­гич­ных опе­ра­ций с день­га­ми за ко­рот­кий про­ме­жу­ток вре­ме­ни, сум­ма ко­то­рых в от­дель­но­сти не пре­вы­ша­ет по­ро­го­вые сум­мы опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, но в ре­зуль­та­те сло­же­ния пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му (при усло­вии, что де­я­тель­ность кли­ен­та не свя­за­на с об­слу­жи­ва­ни­ем на­се­ле­ния, сбо­ром обя­за­тель­ных или доб­ро­воль­ных пла­те­жей)
16 3001 Со­вер­ше­ние опе­ра­ции с день­га­ми и(или) иным иму­ще­ством в (из) стра­ну с вы­со­ким риском фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
17 3002 Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, свя­зан­ных с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и (или) ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми, за ис­клю­че­ни­ем уча­стия неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций
18 3003 Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством с уча­сти­ем ре­ли­ги­оз­ных объ­еди­не­ний (фон­дов) (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, свя­зан­ных с упла­той на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ни и штра­фов, пен­си­он­ных и со­ци­аль­ных от­чис­ле­ний, член­ских взно­сов, ком­му­наль­ных пла­те­жей, стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­рам обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния)
19 3004 Со­вер­ше­ние кли­ен­том опе­ра­ции (опе­ра­ций), по ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция (опе­ра­ции) на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма и (или) экс­тре­миз­ма
20 7002 Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей, транс­пор­ти­ров­кой, из­го­тов­ле­ни­ем, хра­не­ни­ем и ре­а­ли­за­ци­ей пред­ме­тов, от­но­ся­щих­ся к хи­ми­че­ско­му, био­ло­ги­че­ско­му и ядер­но­му ору­жию и их со­став­ля­ю­щим, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та
21 7003 Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей пред­ме­тов во­ен­но­го на­зна­че­ния, ме­ди­ка­мен­тов, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та
22 7004 Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей ве­ществ, вклю­ча­ю­щих в се­бя не толь­ко ле­кар­ствен­ные пре­па­ра­ты, но и дру­гие син­те­ти­че­ские и при­род­ные ве­ще­ства, яв­ля­ю­щи­е­ся ядо­ви­ты­ми и силь­но­дей­ству­ю­щи­ми, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та
23 7006 Кли­ен­ты, их де­я­тель­ность, опе­ра­ции ли­бо по­пыт­ки их со­вер­ше­ния, при­знан­ные по­до­зри­тель­ны­ми в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми про­це­ду­ра­ми субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
24 8002 По­пыт­ка со­вер­ше­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма
25 1101 Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по до­го­во­ру (до­го­во­рам) на им­порт то­ва­ров (ра­бот, услуг) в поль­зу нере­зи­ден­та, не яв­ля­ю­ще­го­ся сто­ро­ной по до­го­во­ру (до­го­во­рам)
26 1103 По­ступ­ле­ние кли­ен­ту де­нег за ра­бо­ты и услу­ги, не со­от­вет­ству­ю­щие ви­ду де­я­тель­но­сти кли­ен­та, и за то­ва­ры, ко­то­рые по дан­ным, име­ю­щим­ся в на­ли­чии у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, не при­об­ре­та­лись ра­нее (не мог­ли быть про­из­ве­де­ны или им­пор­ти­ро­ва­ны), при этом сум­ма упла­чен­ных кли­ен­том на­ло­гов за пред­ше­ству­ю­щий и те­ку­щий год к сум­ме по­сту­пив­ших де­нег ме­нее 1%
27 1107 Опе­ра­ции по сня­тию с ба­лан­са або­нент­ско­го но­ме­ра со­то­вой свя­зи на круп­ную сум­му, ес­ли име­ет­ся ин­фор­ма­ция о том, что де­я­тель­ность кли­ен­та свя­за­на с ис­пол­не­ни­ем го­су­дар­ствен­ных функ­ций
28 1108 Опе­ра­ции с круп­ны­ми сум­ма­ми, осу­ществ­ля­е­мые по­сред­ством пла­теж­ных си­стем и мо­биль­ных при­ло­же­ний (в том чис­ле элек­трон­ных ко­шель­ков) на сче­та (во вкла­ды), от­кры­тые на ано­ним­но­го вла­дель­ца, по­ступ­ле­ние де­нег из-за ру­бе­жа со сче­та (вкла­да), от­кры­то­го на ано­ним­но­го вла­дель­ца
29 1109 Опе­ра­ции, на­прав­лен­ные на укло­не­ние от упла­ты на­ло­гов, хи­ще­ние бюд­жет­ных средств и ино­го иму­ще­ства, вы­пис­ку фик­тив­ных сче­тов-фак­тур, под­дел­ку до­ку­мен­тов, вы­яв­лен­ные в хо­де предо­став­ле­ния кон­сал­тин­го­вых услуг (в ча­сти ве­де­ния бух­гал­тер­ско­го и на­ло­го­во­го уче­тов)
30 1111 Опе­ра­ции, при ко­то­рых име­ет­ся по­до­зре­ние на предъ­яв­ле­ние под­дель­ных до­ку­мен­тов, ис­пол­ни­тель­ных над­пи­сей, сви­де­тель­ству­ю­щих о на­ли­чии де­неж­но­го тре­бо­ва­ния у участ­ни­ков опе­ра­ции (до­го­во­ра меж­ду участ­ни­ка­ми опе­ра­ции, до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих по­став­ку то­ва­ра (на­клад­ных, ак­тов), сче­тов-фак­тур)
31 1131 Опе­ра­ции кли­ен­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го го­су­дар­ствен­ные функ­ции по пе­ре­во­ду за ру­беж круп­ной сум­мы де­нег на бан­ков­ский счет, в том чис­ле на при­об­ре­те­ние недви­жи­мо­сти
32 8015 Об­ра­ще­ние фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным под­пунк­том 7) пунк­та 4 ста­тьи 12, для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции в со­от­вет­ствии с пунк­том 8-1 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма» (да­лее – За­кон)
33 8017 Со­об­ще­ние о при­ня­тых ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ции с день­га­ми или иным иму­ще­ством, преду­смот­рен­ных пунк­том 1-1 ст.13 За­ко­на, не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов сле­ду­ю­ще­го за днем при­ня­тия субъ­ек­том со­от­вет­ству­ю­ще­го ре­ше­ния

2. При предо­став­ле­нии услуг по пла­те­жам и пе­ре­во­дам де­нег

34 1011 Ука­за­ние ре­зи­ден­том по кон­трак­там по экс­пор­ту или им­пор­ту сро­ка ре­па­три­а­ции, пре­вы­ша­ю­ще­го 360 (три­ста ше­сть­де­сят) дней (за ис­клю­че­ни­ем кон­трак­тов, преду­смат­ри­ва­ю­щих ока­за­ние услуг и/или вы­пол­не­ние стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
35 1017 На­ли­чие нестан­дарт­ных или необыч­но слож­ных ин­струк­ций по по­ряд­ку про­ве­де­ния рас­че­тов, от­ли­ча­ю­щих­ся от сло­жив­шей­ся де­ло­вой прак­ти­ки
36 1059 Ре­гу­ляр­ное пе­ре­чис­ле­ние (по­лу­че­ние) кли­ен­том де­нег в рам­ках сде­лок по ока­за­нию кон­сал­тин­го­вых, мар­ке­тин­го­вых, кон­суль­та­ци­он­ных, ис­сле­до­ва­тель­ских или иных услуг нема­те­ри­аль­но­го ха­рак­те­ра, в том чис­ле с уча­сти­ем нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
37 1060 Ре­гу­ляр­ное пе­ре­чис­ле­ние (по­лу­че­ние) кли­ен­том де­нег по до­го­во­рам об им­пор­те ра­бот, услуг и ре­зуль­та­тов ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти (мар­ке­тин­го­вых, кон­суль­та­ци­он­ных, ре­клам­ных, ис­сле­до­ва­тель­ских услуг или услуг про­грамм­но­го обес­пе­че­ния), по ко­то­рым про­ве­де­ние рас­че­тов осу­ществ­ля­ет­ся без упла­ты на­ло­га
38 1061 Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по до­го­во­ру на им­порт то­ва­ров, не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му фак­ти­че­ское по­ступ­ле­ние то­ва­ра на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ли­бо не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му пе­ре­ме­ще­ние то­ва­ра по тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
39 1062 Ре­гу­ляр­ное по­ступ­ле­ние кли­ен­ту пе­ре­во­дов де­нег без от­кры­тия бан­ков­ских сче­тов, в том чис­ле с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных средств пла­те­жа, от фи­зи­че­ских лиц, с по­сле­ду­ю­щим их сня­ти­ем или пе­ре­во­дом за ру­беж, в том чис­ле в оф­шор­ные юрис­дик­ции, при этом есть ос­но­ва­ния по­ла­гать, что опе­ра­ции свя­за­ны с де­я­тель­но­стью фи­нан­со­вой пи­ра­ми­ды
40 7001 Пла­те­жи и пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с при­вле­че­ни­ем от фи­зи­че­ских лиц де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, при от­сут­ствии у кли­ен­та ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти в фи­нан­со­вой сфе­ре и (или) де­я­тель­но­сти, свя­зан­ной с кон­цен­тра­ци­ей фи­нан­со­вых ре­сур­сов
41 7008 Си­сте­ма­ти­че­ские пе­ре­во­ды де­нег за ру­беж без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та, в от­но­ше­нии ко­то­рых воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что они со­вер­ша­ют­ся в це­лях осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти
42 7011 По­ступ­ле­ние де­нег в круп­ном раз­ме­ре ли­бо неод­но­крат­ное (два и бо­лее ра­за) по­ступ­ле­ние пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег при от­сут­ствии све­де­ний о де­я­тель­но­сти кли­ен­та в сфе­ре ин­тер­нет-тор­гов­ли
43 7012 Ча­стое по­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег от не иден­ти­фи­ци­ро­ван­ных вла­дель­цев элек­трон­ных де­нег (за ис­клю­че­ни­ем пла­те­жей по упла­те на­ло­гов и иных обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, опла­те ком­му­наль­ных услуг, услуг свя­зи, услуг те­ле­ра­дио­ве­ща­ния)

3. При бан­ков­ском об­слу­жи­ва­нии

44 1019 Су­ще­ствен­ное* уве­ли­че­ние до­ли на­лич­ных де­нег, по­сту­па­ю­щих на счет кли­ен­та – юри­ди­че­ско­го ли­ца, ес­ли обыч­ны­ми для ос­нов­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та яв­ля­ют­ся рас­че­ты в без­на­лич­ной фор­ме
45 1063 До­сроч­ное по­га­ше­ние кре­ди­та в круп­ном раз­ме­ре кли­ен­том, яв­ля­ю­щим­ся го­су­дар­ствен­ным слу­жа­щим, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­со­вых средств
46 1064 Сня­тие с бан­ков­ско­го сче­та (сче­тов) де­нег за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни по­сле их за­чис­ле­ния, при этом от­но­ше­ние упла­чен­ных кли­ен­том на­ло­гов за пред­ше­ству­ю­щий и те­ку­щий год к сум­ме сня­тых де­нег ме­нее 1% и сум­ма сня­тия в те­че­ние ка­лен­дар­но­го ме­ся­ца пре­вы­ша­ет 50 000 000 тен­ге.

(Ис­клю­че­ние — кли­ен­ты, за­ни­ма­ю­щи­е­ся за­ку­пом сель­ско­хо­зяй­ствен­ной про­дук­ции, ме­тал­ло­ло­ма)

47 4013 По­ступ­ле­ние де­нег на сум­му бо­лее 50 000 000 тен­ге на бан­ков­ский счет кли­ен­та (юри­ди­че­ско­го ли­ца или ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) от го­су­дар­ствен­но­го учре­жде­ния или на­ци­о­наль­ной ком­па­нии по вза­и­мо­рас­че­там в сфе­ре стро­и­тель­ства с по­сле­ду­ю­щим сня­ти­ем ли­бо пе­ре­во­дом, в том чис­ле транс­гра­нич­ным, всей или боль­шей ча­сти сум­мы в те­че­ние од­но­го опе­ра­ци­он­но­го дня или сле­ду­ю­ще­го за ним дня
48 7013 Ре­гу­ляр­ное* за­чис­ле­ние кли­ен­том на­лич­ных де­нег на де­по­зи­ты, от­кры­ва­е­мые (от­кры­тые) в поль­зу тре­тьих лиц, при от­сут­ствии оче­вид­ной свя­зи меж­ду де­я­тель­но­стью кли­ен­та и та­ких лиц
49 3006 От­каз от­пра­ви­те­ля де­нег про­хо­дить про­це­ду­ру уста­нов­ле­ния ис­точ­ни­ков до­хо­дов, ко­то­рый име­ет внеш­ние при­зна­ки ре­ли­ги­оз­но­сти, неза­ви­си­мо от по­ла
50 8012 Об­ра­ще­ние фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции по по­лу­че­нию за­ра­бот­ной пла­ты и опла­ты тру­до­во­го от­пус­ка в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 1) пунк­та 8 ста­тьи 12 За­ко­на
51 8013 За­чис­ле­ние де­нег на бан­ков­ский счет ли­цу, вклю­чен­но­му в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с ча­стью пя­той пунк­та 1-1 ста­тьи 13 За­ко­на
52 1065 Пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на бан­ков­ский счет упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции, от­кры­тый в ино­стран­ном бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном (про­жи­ва­ю­щем) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), в от­но­ше­нии ко­то­ро­го при­ме­ня­ют­ся меж­ду­на­род­ные санк­ции (эм­бар­го), при­ня­тые ре­зо­лю­ци­я­ми Со­ве­та Без­опас­но­сти Ор­га­ни­за­ции Объ­еди­нен­ных На­ций
53 1066 Предо­став­ле­ние фи­нан­со­во­го зай­ма нере­зи­ден­ту на срок свы­ше се­ми­сот два­дца­ти дней без вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния
54 1068 Осу­ществ­ле­ние пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цом, вхо­дя­щим в пе­ре­чень пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, утвер­жда­е­мый Пре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, их су­пру­гов и близ­ких род­ствен­ни­ков пе­ре­во­дов круп­ной сум­мы де­нег на свой бан­ков­ский счет, от­кры­тый за ру­бе­жом, по­куп­ка недви­жи­мо­сти за ру­бе­жом
55 1069 Про­ве­де­ние рас­че­тов по внеш­не­эко­но­ми­че­ским кон­трак­там (экс­порт­но-им­порт­ны­ми) на усло­ви­ях пред­опла­ты, по ко­то­рым не со­сто­я­лась по­став­ка то­ва­ров в уста­нов­лен­ные в та­ких до­го­во­рах сро­ки (про­дле­ние сро­ка ре­па­три­а­ции ва­лю­ты), ли­бо в слу­чае на­ли­чия ин­фор­ма­ции из от­кры­тых ис­точ­ни­ков о невы­пол­не­нии нере­зи­ден­том сво­их обя­за­тельств по дру­гим внеш­не­эко­но­ми­че­ским до­го­во­рам
56 1070 Банк-кор­ре­спон­дент от­ка­зал в ис­пол­не­нии пла­те­жа кли­ен­та или на­пра­вил за­прос о предо­став­ле­нии све­де­ний, разъ­яс­не­ний или до­ку­мен­тов для за­вер­ше­ния опе­ра­ции
57 1071 Зна­чи­тель­ные* сум­мы пе­ре­во­дов за ру­беж, свя­зан­ных с «вре­мен­ным вы­во­зом» то­ва­ра с тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (для про­ве­де­ния ре­монт­ных ра­бот и сер­вис­но­го об­слу­жи­ва­ния)
58 1072 Сня­тие де­нег осу­ществ­ля­ет­ся на ре­гу­ляр­ной* ос­но­ве по­сред­ством кор­по­ра­тив­ных карт за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни со дня их по­ступ­ле­ния
59 1073 Пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на бан­ков­ский счет упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции, от­кры­тый в ино­стран­ном бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном (про­жи­ва­ю­щем) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет и (или) недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ)
60 1112 Пред­опла­та по ва­лют­но­му до­го­во­ру по им­пор­ту, осу­ществ­ля­е­мая ре­зи­ден­том, у ко­то­ро­го име­ет­ся (име­ют­ся) на об­слу­жи­ва­нии в бан­ке (бан­ках) Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан иной кон­тракт (иные кон­трак­ты) по им­пор­ту со сро­ком ре­па­три­а­ции свы­ше 360 дней (три­ста ше­сть­де­сят) дней (за ис­клю­че­ни­ем кон­трак­тов, преду­смат­ри­ва­ю­щих ока­за­ние услуг и/или вы­пол­не­ние стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
61 1113 Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру по им­пор­ту, осу­ществ­ля­е­мые ре­зи­ден­том, в слу­чае ес­ли за по­след­ние 5 (пять) лет дан­ный ре­зи­дент ли­бо его аф­фи­ли­ро­ван­ное ли­цо, яв­ля­лись участ­ни­ка­ми ва­лют­ных до­го­во­ров по экс­пор­ту или им­пор­ту, по ко­то­рым срок ре­па­три­а­ции (из­на­чаль­но или в ре­зуль­та­те про­дле­ний) пре­вы­сил 360 (три­ста ше­сть­де­сят) дней и по дан­ным до­го­во­рам не вы­пол­не­но (не пол­но­стью вы­пол­не­но) тре­бо­ва­ние ре­па­три­а­ции на­ци­о­наль­ной и (или) ино­стран­ной ва­лю­ты ли­бо име­ет­ся непо­га­шен­ная в те­че­ние бо­лее 360 (три­ста ше­сть­де­сят) дней за­дол­жен­ность со сто­ро­ны нере­зи­ден­та
62 1132 По­лу­че­ние ре­зи­ден­том фи­нан­со­во­го зай­ма от нере­зи­ден­та ли­бо предо­став­ле­ние ре­зи­ден­том фи­нан­со­во­го зай­ма нере­зи­ден­ту, ес­ли усло­ви­я­ми со­от­вет­ству­ю­ще­го ва­лют­но­го до­го­во­ра не преду­смот­ре­но осу­ществ­ле­ние пе­ре­во­да де­нег, под­ле­жа­щих по­лу­че­нию от нере­зи­ден­та, на бан­ков­ские сче­та ре­зи­ден­та (от­кры­тые в бан­ках, со­здан­ных в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, а та­к­же осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан фи­ли­а­лов ино­стран­ных бан­ков)
63 8014 Об­ра­ще­ние фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции в со­от­вет­ствии с пунк­том 5 ста­тьи 12-1 За­ко­на
64 1134 Опе­ра­ции по сня­тию де­неж­ных средств с ино­стран­ных бан­ков­ских карт на тер­ри­то­рии стра­ны
65 1135 По­ступ­ле­ние де­неж­ных средств од­но­му и то­му же ли­цу от несколь­ких нере­зи­ден­тов, в том чис­ле из за ру­бе­жа
66 1136 Опе­ра­ции по пе­ре­во­ду де­неж­ных средств с ино­стран­ных бан­ков­ских карт нере­зи­ден­тов на бан­ков­ские кар­ты ре­зи­ден­тов стра­ны

4. При предо­став­ле­нии услуг на рын­ке цен­ных бу­маг, услуг пен­си­он­ных фон­дов

67 1099 Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся вла­де­лец и/или бе­не­фи­ци­ар­ный соб­ствен­ник этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов)
68 1074 Опе­ра­ции/ сдел­ки по по­куп­ке и про­да­же цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов), за­клю­ча­е­мые по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен на дан­ные бу­ма­ги (фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты). В слу­чае от­сут­ствия ры­ноч­ных цен — от­кло­не­ние от це­ны по­след­ней сдел­ки куп­ли-про­да­жи дан­ной цен­ной бу­ма­ги (фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та) или от но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти цен­ной бу­ма­ги (фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та), за ис­клю­че­ни­ем но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти ак­ций
69 1075 Ра­зо­вая про­да­жа (по­куп­ка) кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов) (10% и бо­лее от ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных), не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов), при усло­вии, что кли­ент не яв­ля­ет­ся про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, и (или) цен­ные бу­ма­ги не пе­ре­да­ют­ся кли­ен­ту в по­га­ше­ние за­дол­жен­но­сти контр­аген­та пе­ред кли­ен­том
70 7037 От­кры­тие ин­ди­ви­ду­аль­но­го пен­си­он­но­го сче­та с по­сле­ду­ю­щим пе­ре­чис­ле­ни­ем на него зна­чи­тель­ных сумм в ви­де доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов на имя ино­стран­ца ли­бо ли­ца без граж­дан­ства, ли­бо ли­ца, до­стиг­ше­го к мо­мен­ту за­клю­че­ния до­го­во­ра пре­дель­но­го воз­рас­та или при­бли­зив­ше­го­ся к нему
71 1076 Си­сте­ма­ти­че­ское осу­ществ­ле­ние фи­нан­со­вых опе­ра­ций по по­куп­ке с по­сле­ду­ю­щей про­да­жей цен­ных бу­маг, не име­ю­щих ко­ти­ро­вок и не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг, при усло­вии, что до­ход от ре­а­ли­за­ции цен­ных бу­маг на­прав­ля­ет­ся на при­об­ре­те­ние вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов, об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг
72 1102 Со­вер­ше­ние кли­ен­том си­сте­ма­ти­че­ских опе­ра­ций на круп­ную сум­му с нелик­вид­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми

5. При предо­став­ле­нии услуг в сфе­ре стра­хо­ва­ния

73 1077 Мно­го­крат­ное вне­се­ние из­ме­не­ний в до­го­вор стра­хо­ва­ния жиз­ни (со сро­ком дей­ствия до пя­ти лет) в свя­зи с за­ме­ной стра­хо­ва­те­ля, за­стра­хо­ван­но­го, вы­го­до­при­об­ре­та­те­ля
74 7026 До­сроч­ное рас­тор­же­ние кли­ен­том до­го­во­ра доб­ро­воль­но­го стра­хо­ва­ния на круп­ную сум­му спу­стя неболь­шой про­ме­жу­ток вре­ме­ни по­сле его за­клю­че­ния с воз­вра­том стра­хо­вой пре­мии, в том чис­ле в поль­зу тре­тьих лиц
75 1078 Из­ме­не­ние раз­ме­ра стра­хо­вой сум­мы с со­от­вет­ству­ю­щим уве­ли­че­ни­ем раз­ме­ра стра­хо­вой пре­мии по за­клю­чен­но­му до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния, при ко­то­рых сум­ма упла­чи­ва­е­мых стра­хо­вых пре­мий оче­вид­но пре­вы­ша­ет пла­те­же­спо­соб­ность стра­хо­ва­те­ля
76 1098 Кли­ент за­клю­ча­ет до­го­во­ры стра­хо­ва­ния с ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми ре­ги­стра­цию за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

6. При предо­став­ле­нии но­та­ри­аль­ных, ауди­тор­ских услуг

77 1079 За­клю­че­ние до­го­во­ра фи­нан­со­вой арен­ды (ли­зин­га) по невы­год­ным, эко­но­ми­че­ски неце­ле­со­об­раз­ным усло­ви­ям до­го­во­ра (но­та­ри­усы)
78 1080 За­клю­че­ние до­го­во­ра ли­зин­га (суб­ли­зин­га), ко­гда про­дав­цом пред­ме­та ли­зин­га и ли­зин­го­по­лу­ча­те­лем (суб­ли­зин­го­по­лу­ча­те­лем) вы­сту­па­ет од­но и то же ли­цо
79 1081 Яв­ное несо­от­вет­ствие до­го­вор­ной и ры­ноч­ной сто­и­мо­сти пред­ме­та сдел­ки

7. При ока­за­нии услуг в сфе­ре игор­но­го биз­не­са

80 1082 По­лу­че­ние (вы­пла­та) средств в круп­ном раз­ме­ре от игор­но­го за­ве­де­ния в ка­че­стве вы­иг­ры­ша в азарт­ной иг­ре и/или по став­кам на азарт­ные иг­ры, ес­ли име­ют­ся по­до­зре­ния или ин­фор­ма­ция о том, что де­я­тель­ность кли­ен­та свя­за­на с ис­пол­не­ни­ем го­су­дар­ствен­ных функ­ций
81 1083 По­лу­че­ние (вы­пла­та) средств в круп­ном раз­ме­ре от игор­но­го за­ве­де­ния в ка­че­стве вы­иг­ры­ша в азарт­ной иг­ре и/или по став­кам на азарт­ные иг­ры, па­ри, ес­ли име­ет­ся по­до­зре­ние на осу­ществ­ле­ние сго­во­ра меж­ду ра­бот­ни­ка­ми игор­но­го за­ве­де­ния и участ­ни­ком азарт­ной иг­ры или па­ри, а та­к­же меж­ду участ­ни­ка­ми азарт­ной иг­ры, па­ри
82 1114 Ра­зо­вое или неод­но­крат­ное по­пол­не­ние и/или вы­вод с ло­ги­на (ак­ка­ун­та) бук­ме­кер­ской кон­то­ры де­неж­ных средств (элек­трон­ных де­нег), в круп­ном раз­ме­ре, без фак­ти­че­ско­го осу­ществ­ле­ния ста­вок или па­ри
83 1115 Опе­ра­ции по ре­ги­стра­ции участ­ни­ком бо­лее од­но­го ло­ги­на (ак­ка­ун­та) на сай­те бук­ме­кер­ской кон­то­ры на под­дель­ные или чу­жие пас­порт­ные дан­ные, с несколь­ких элек­трон­ных поч­то­вых ящи­ков, с несколь­ких або­нент­ских но­ме­ров
84 1116 Опе­ра­ции, при со­вер­ше­нии ко­то­рых участ­ни­ком па­ри или ины­ми ли­ца­ми ис­поль­зо­ва­но од­но устрой­ство, по­сред­ством ко­то­ро­го осу­ществ­лен вход в несколь­ко иг­ро­вых ло­ги­нов (ак­ка­ун­тов)

8. При ока­за­нии услуг ли­зин­га

85 1038 До­сроч­ное по­га­ше­ние ос­нов­но­го дол­га по до­го­во­ру ли­зин­га кли­ен­том, ра­нее до­пу­стив­шим про­сроч­ку ис­пол­не­ния обя­за­тельств, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния дол­га
86 1084 До­сроч­ное рас­тор­же­ние до­го­во­ра ли­зин­га ли­бо вы­куп пред­ме­та ли­зин­га ра­нее од­но­го го­да со дня его пе­ре­да­чи во вре­мен­ное вла­де­ние и поль­зо­ва­ние ли­зин­го­по­лу­ча­те­лю без ос­но­ва­ния
87 1085 Опла­та ли­зин­го­вых  пла­те­жей  си­сте­ма­ти­че­ски осу­ществ­ля­ет­ся дру­гим фи­зи­че­ским или юри­ди­че­ским ли­цом, не яв­ля­ю­щим­ся участ­ни­ком ли­зин­го­вой сдел­ки (га­ран­том, за­ло­го­да­те­лем), аф­фи­ли­ро­ван­ным ли­цом
88 1105 Опе­ра­ции по за­клю­че­нию до­го­во­ров ли­зин­га на по­куп­ку сель­ско­хо­зяй­ствен­ной тех­ни­ки в ви­де суб­си­дий, в слу­чае, ес­ли име­ют­ся по­до­зре­ния о том, что дей­ствия кли­ен­та свя­за­ны с хи­ще­ни­ем го­су­дар­ствен­но­го иму­ще­ства, в том чис­ле бюд­жет­ных средств
89 1106 Опе­ра­ции по за­клю­че­нию до­го­во­ров ли­зин­га с аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, в слу­чае, ес­ли име­ют­ся ос­но­ва­ния по­ла­гать, что дей­ствия кли­ен­та свя­за­ны с хи­ще­ни­ем иму­ще­ства, в том чис­ле бюд­жет­ных средств

9. При осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти мик­ро­фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в том чис­ле кре­дит­ных то­ва­ри­ществ, лом­бар­дов

90 1086 Сда­ча под за­лог или в скуп­ку юве­лир­ных из­де­лий из дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней без от­тис­ков про­бир­ных клейм или с при­зна­ка­ми фаль­ши­вых от­тис­ков про­бир­ных клейм
91 1087 Сда­ча под за­лог в лом­бард дви­жи­мо­го/недви­жи­мо­го и (или) ино­го иму­ще­ства, в том чис­ле и по до­ве­рен­но­сти, без по­сле­ду­ю­ще­го вы­ку­па
92 1088 Си­сте­ма­ти­че­ская сда­ча од­ним и тем же ли­цом под за­лог юве­лир­ных из­де­лий или дру­гих цен­но­стей без по­сле­ду­ю­ще­го вы­ку­па
93 1117 Си­сте­ма­ти­че­ское об­ра­ще­ние в лом­бард ли­цом, со­сто­я­щим в спис­ке неод­но­крат­но при­вле­чен­ных к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти за иму­ще­ствен­ные пре­ступ­ле­ния лиц, а та­к­же нар­ко­за­ви­си­мых лиц
94 8016 Си­сте­ма­ти­че­ская сда­ча под за­лог юве­лир­ных из­де­лий/цен­но­стей и иных пред­ме­тов бы­та без по­сле­ду­ю­ще­го вы­ку­па ли­цом, име­ю­ще­го внеш­ние при­зна­ки ре­ли­ги­оз­но­сти

10. При осу­ществ­ле­нии скуп­ки, куп­ли-про­да­жи дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них

95 1089 Си­сте­ма­ти­че­ское при­об­ре­те­ние фи­зи­че­ским ли­цом до­ро­го­сто­я­щих юве­лир­ных или дру­гих бы­то­вых из­де­лий из дра­го­цен­ных ме­тал­лов и (или) дра­го­цен­ных кам­ней (од­но­тип­ных из­де­лий) и/или сер­ти­фи­ци­ро­ван­ных дра­го­цен­ных кам­ней за ко­рот­кий про­ме­жу­ток вре­ме­ни
96 1090 Про­да­жа или по­куп­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен
97 1091 От­сут­ствие про­бир­но­го клей­ма, а та­к­же от­тис­ка имен­ни­ка, экс­перт­но­го за­клю­че­ния, ак­та го­су­дар­ствен­но­го кон­тро­ля, преду­смот­рен­ных За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О дра­го­цен­ных ме­тал­лах и дра­го­цен­ных кам­нях», при при­об­ре­те­нии дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим роз­нич­ную ре­а­ли­за­цию юве­лир­ных из­де­лий, у лиц, осу­ществ­ля­ю­щих их про­из­вод­ство или ввоз на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

11. При осу­ществ­ле­нии сде­лок куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства

98 9014 Со­вер­ше­ние сдел­ки с недви­жи­мым иму­ще­ством, в том чис­ле и за ру­бе­жом, по цене, име­ю­щей су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от ры­ноч­ной сто­и­мо­сти
99 1092 Мно­го­крат­ная (три и бо­лее раз) по­куп­ка и (или) про­да­жа фи­зи­че­ским ли­цом объ­ек­тов недви­жи­мо­сти, в том чис­ле и за ру­бе­жом, в те­че­ние ка­лен­дар­но­го го­да
100 1093 Осу­ществ­ле­ние сдел­ки куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства, яв­ля­ю­ще­го­ся го­су­дар­ствен­ной соб­ствен­но­стью, при­об­ре­та­те­лем по ко­то­рой вы­сту­па­ет субъ­ект част­но­го пред­при­ни­ма­тель­ства по сто­и­мо­сти, име­ю­щей су­ще­ствен­ное от­ли­чие от обыч­ной ры­ноч­ной сто­и­мо­сти та­ко­го объ­ек­та

12. При осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти пла­теж­ных ор­га­ни­за­ций

101 1094 Си­сте­ма­ти­че­ское про­ве­де­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, в от­но­ше­нии ко­то­рых ха­рак­тер, ча­сто­та, сум­ма опе­ра­ции, све­де­ния о пла­тель­щи­ке (по­лу­ча­те­ле) и иные све­де­ния да­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что она мо­жет быть свя­за­на с неза­кон­ным обо­ро­том нар­ко­ти­че­ских средств, пси­хо­троп­ных ве­ществ ли­бо их ана­ло­гов и (или) пре­кур­со­ров

13. При ока­за­нии услуг поч­то­вой свя­зи

102 1095 Неод­но­крат­ное (два или бо­лее ра­за) осу­ществ­ле­ние поч­то­вых де­неж­ных пе­ре­во­дов од­ним или несколь­ки­ми юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми в ад­рес од­но­го или несколь­ких фи­зи­че­ских лиц в круп­ных раз­ме­рах, при этом ха­рак­тер пе­ре­во­дов не свой­стве­нен ком­мер­че­ской де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца
103 1096 Неод­но­крат­ные (два и бо­лее ра­за) опе­ра­ции по осу­ществ­ле­нию поч­то­вых де­неж­ных пе­ре­во­дов в круп­ных раз­ме­рах от несколь­ких от­пра­ви­те­лей (фи­зи­че­ских лиц) в ад­рес од­но­го по­лу­ча­те­ля при от­сут­ствии яв­ных при­зна­ков род­ствен­ных свя­зей меж­ду от­пра­ви­те­ля­ми и по­лу­ча­те­лем
104 1097 Неод­но­крат­ные (два и бо­лее ра­за) вы­пла­ты в те­че­ние ко­рот­ко­го про­ме­жут­ка вре­ме­ни поч­то­вых де­неж­ных пе­ре­во­дов, ад­ре­со­ван­ных несколь­ким по­лу­ча­те­лям (фи­зи­че­ским ли­цам), по до­ве­рен­но­сти, вы­дан­ной од­но­му ли­цу, при этом раз­мер пе­ре­во­дов не со­от­вет­ству­ет обы­ча­ям де­ло­во­го обо­ро­та и (или) на­зна­че­нию пла­те­жа

14. При осу­ществ­ле­нии опе­ра­ций с циф­ро­вы­ми ак­ти­ва­ми на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на»

105 1119 Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с ад­ре­са­ми циф­ро­вых ак­ти­вов или бан­ков­ски­ми кар­та­ми, свя­зан­ны­ми с из­вест­ны­ми афе­ра­ми мо­шен­ни­че­ства, вы­мо­га­тель­ством или при­ме­не­ни­ем про­грамм-вы­мо­га­те­лей, с мар­кет­плей­са­ми дарк­не­та и дру­ги­ми неза­кон­ны­ми веб-сай­та­ми, с ад­ре­са­ми, на­хо­дя­щи­ми­ся под санк­ци­я­ми
106 1120 Кли­ент ча­сто ме­ня­ет свои иден­ти­фи­ка­ци­он­ные дан­ные, вклю­чая ад­ре­са элек­трон­ной по­чты, IP-ад­ре­са и фи­нан­со­вую ин­фор­ма­цию, ли­бо осу­ществ­ля­ет вход в си­сте­му предо­став­ле­ния услуг циф­ро­вых ак­ти­вов с раз­ных IP-ад­ре­сов, ли­бо кли­ент неод­но­крат­но про­во­дит опе­ра­ции с опре­де­лён­ным кру­гом фи­зи­че­ских лиц, по­лу­чая при этом зна­чи­тель­ную при­быль или убыт­ки (что мо­жет сви­де­тель­ство­вать о за­вла­де­нии дан­ны­ми чу­жо­го сче­та и на по­пыт­ку сня­тия остат­ка средств по­сред­ством тор­гов­ли или о при­ме­не­нии схе­мы от­мы­ва­ния до­хо­дов для со­кры­тия по­то­ков средств)
107 1121 Струк­ту­ри­ро­ва­ние опе­ра­ций с циф­ро­вы­ми ак­ти­ва­ми неболь­ши­ми (ни­же по­ро­го­во­го зна­че­ния) сум­ма­ми, про­ве­де­ние крат­ко­сроч­ных опе­ра­ций (в те­че­ние 24 ча­сов), в том чис­ле с вре­мен­ны­ми ин­тер­ва­ла­ми, а та­к­же ис­поль­зо­ва­ние лиц, осу­ществ­ля­ю­щие де­я­тель­ность по вы­пус­ку циф­ро­вых ак­ти­вов, ор­га­ни­за­ции тор­гов ими, а та­к­же предо­став­ле­нию услуг по об­ме­ну циф­ро­вых ак­ти­вов на день­ги, цен­но­сти и иное иму­ще­ство (ПУ­ВА) в ка­че­стве вре­мен­но­го де­по­зи­та­рия с по­сле­ду­ю­щим вы­во­дом циф­ро­вых ак­ти­вов на циф­ро­вые ко­шель­ки
108 1122 Опе­ра­ции по вне­се­нию круп­но­го пер­во­на­чаль­но­го де­по­зи­та при уста­нов­ле­нии но­вых от­но­ше­ний с ли­ца­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми де­я­тель­ность по вы­пус­ку циф­ро­вых ак­ти­вов, ор­га­ни­за­ции тор­гов ими, а та­к­же предо­став­ле­нию услуг по об­ме­ну циф­ро­вых ак­ти­вов на день­ги, цен­но­сти и иное иму­ще­ство (ПУ­ВА), сум­ма ко­то­ро­го не со­от­вет­ству­ет про­фи­лю кли­ен­та и/или вы­вод ак­ти­вов без до­пол­ни­тель­ных опе­ра­ций, ли­бо в крат­чай­шие сро­ки по­сле их по­яв­ле­ния на счё­те
109 1123 Тран­зак­ции кли­ен­та с несколь­ки­ми ви­да­ми циф­ро­вых ак­ти­вов, несмот­ря на вы­со­кие тран­зак­ци­он­ные рас­хо­ды, в том чис­ле с по­вы­шен­ной ано­ним­но­стью, а та­к­же ис­поль­зо­ва­ние спо­со­бов скры­тия имен, шиф­ро­валь­ных про­грамм, не за­до­ку­мен­ти­ро­ван­ных устройств, из­ме­не­ния IP-ад­ре­сов, ча­сто­го из­ме­не­ния иден­ти­фи­ка­ци­он­ной ин­фор­ма­ции и дру­гих при­е­мов
110 1124 От­кры­тие несколь­ких сче­тов под раз­ны­ми име­на­ми с це­лью об­хо­да огра­ни­че­ний, уста­нов­лен­ные ли­ца­ми, осу­ществ­ля­ю­щие де­я­тель­ность по вы­пус­ку циф­ро­вых ак­ти­вов, ор­га­ни­за­ции тор­гов ими, а та­к­же предо­став­ле­нию услуг по об­ме­ну циф­ро­вых ак­ти­вов на день­ги, цен­но­сти и иное иму­ще­ство (ПУ­ВА) на тор­гов­лю и сня­тие средств, в том чис­ле с нена­деж­ных IP-ад­ре­сов в стра­нах или тер­ри­то­ри­ях, на­хо­дя­щих­ся под санк­ци­я­ми или по­до­зри­тель­ных IP-ад­ре­сов
111 1125 Сред­ства кли­ен­та по­лу­че­ны с бир­жи циф­ро­вых ак­ти­вов ли­бо на­прав­ля­ют­ся в ра­бо­ту на бир­жу циф­ро­вых ак­ти­вов, ко­то­рая не за­ре­ги­стри­ро­ва­на в стране или тер­ри­то­рии, где на­хо­дит­ся этот кли­ент или бир­жа
112 1126 Кли­ент ис­поль­зу­ет бир­жу циф­ро­вых ак­ти­вов или за­ру­беж­ный сер­вис пе­ре­во­да де­нег или цен­но­стей (MVTS), на­хо­дя­щий­ся в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ)
113 1128 Тран­зак­ции, во­вле­ка­ю­щие несколь­ко циф­ро­вых ак­ти­вов, или, с несколь­ки­ми сче­та­ми, ли­бо в раз­ных юрис­дик­ци­ях по невы­год­ным, эко­но­ми­че­ски неце­ле­со­об­раз­ным усло­ви­ям, ли­бо не свой­ствен­ные про­фи­лю кли­ен­та

15. При осу­ществ­ле­нии опе­ра­ций на то­вар­ных бир­жах

114 1129 Опе­ра­ции по по­куп­ке/про­да­же бир­же­во­го/нестан­дар­ти­зи­ро­ван­но­го то­ва­ра при зна­чи­тель­ном от­кло­не­нии от ры­ноч­ной це­ны

16. При осу­ществ­ле­нии опе­ра­ций по со­ци­аль­но­му ме­ди­цин­ско­му стра­хо­ва­нию

115 1110 Пе­ре­чис­ле­ние де­неж­ных средств по ока­за­нию ме­ди­цин­ских услуг ор­га­ни­за­ци­я­ми, предо­став­ля­ю­щи­ми услу­ги по со­ци­аль­но­му ме­ди­цин­ско­му стра­хо­ва­нию, в слу­чае на­ли­чия по­до­зре­ний, что та­кие опе­ра­ции на­прав­ле­ны на ле­га­ли­за­цию (от­мы­ва­ние) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма

17. При осу­ществ­ле­нии услуг ад­во­ка­та, юри­ди­че­ско­го кон­суль­тан­та, неза­ви­си­мо­го спе­ци­а­ли­ста по юри­ди­че­ским во­про­сам

116 1127 Опе­ра­ции, вы­яв­лен­ные в хо­де предо­став­ле­ния юри­ди­че­ских кон­суль­та­тив­ных и ад­во­кат­ских услуг, и на­прав­лен­ные на по­лу­че­ние мак­си­маль­ной вы­го­ды на оп­ти­ми­за­цию на­ло­го­вых вы­плат, пред­на­ме­рен­ное банк­рот­ство с ми­ни­маль­ны­ми фи­нан­со­вы­ми по­те­ря­ми для соб­ствен­ни­ков биз­не­са при этом преду­смат­ри­ва­ет­ся на­ру­ше­ния за­ко­но­да­тель­ства
117 1130 Кли­ент ад­во­ка­та, юри­ди­че­ско­го кон­суль­тан­та, неза­ви­си­мо­го спе­ци­а­ли­ста по юри­ди­че­ским во­про­сам со­вер­ша­ет опе­ра­цию по: 1) куп­ле-про­да­же недви­жи­мо­сти; 2) управ­ле­нию день­га­ми, цен­ны­ми бу­ма­га­ми или иным иму­ще­ством кли­ен­та; 3) управ­ле­нию бан­ков­ски­ми сче­та­ми или сче­та­ми цен­ных бу­маг; 4) ак­ку­му­ли­ро­ва­нию средств для со­зда­ния, обес­пе­че­ния, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния или управ­ле­ния ком­па­ни­ей; 5) со­зда­нию, куп­ле-про­да­же, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца или управ­ле­ния им, при этом дан­ная опе­ра­ция име­ет при­зна­ки от­мы­ва­ния до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
По этим операциям уполномоченный орган будет предоставлять запросы для 177 видов деятельности, которые должны предоставить данные по операциям.